Tranzacțional (M&A)
Due diligence pentru vânzare/achiziție
- • Audit reactiv și punctual
- • Solicitat de cumpărător sau investitor extern
- • Scopul: stabiliți prețul și riscurile unei tranzacții
- • Focus pe evaluarea în vederea vânzării
Audit juridic preventiv (PLDD) – de la reacție la proactivitate
Conformitate & Risc
Audit juridic preventiv (PLDD)
De la reacție la proactivitate
În mediul de afaceri modern, marcat de reglementări tot mai complexe (GDPR, AML, ESG etc.), companiile nu își mai pot permite să opereze într-un mod reactiv, rezolvând problemele juridice doar după ce acestea apar. Costul unui litigiu, al unei amenzi de la autorități sau al unei crize reputaționale este exponențial mai mare decât costul prevenirii.
Auditul juridic preventiv (Preventive legal due diligence - PLDD) este un instrument de management strategic al riscului. Acesta reprezintă un "control de sănătate" juridic complet al companiei, conceput pentru a identifica și remedia vulnerabilitățile înainte ca acestea să se transforme în crize.
Audit GDPR complet Conformitate AML (Legea 129/2019) Guvernanță corporativă și contractuală
Diferența strategică
PLDD vs. due diligence tranzacțional
Preventiv (PLDD)
Audit de sănătate pentru management
- • Audit proactiv și periodic
- • Solicitat de managementul intern al companiei
- • Scopul: sănătatea pe termen lung și conformitatea operațională
- • Focus pe protecție și prevenirea riscurilor viitoare
Un audit regulat de Preventive Legal Due Diligence (PLDD) identifică și soluționează probleme care, dacă ar rămâne nerezolvate, ar putea conduce la măsuri corective costisitoare și la renegocieri de preț, în cazul în care cumpărătorul descoperă riscuri neeliminate în procesul de evaluare a societății țintă.
Ariile cheie acoperite de auditul PLDD
Abordarea noastră este metodică și acoperă toate fațetele operaționale ale afacerii.
Conformitate corporativă și guvernanță
Verificăm infrastructura societară și conformitatea cu obligațiile de raportare.
- Auditul documentelor: Actul Constitutiv actualizat și reflectând structura reală a afacerii
- Validitatea mandatelor administratorilor și directorilor, înregistrate corect
- Registrul AGA/CA: hotărâri semnate și înregistrate corespunzător
- Conformitatea cu obligațiile de declarare a beneficiarilor reali
Conformitate contractuală
Analizăm contractele cheie pentru a identifica clauze de risc și obligații ascunse.
- Revizuirea contractelor materiale cu clienți principali, furnizori strategici și finanțatori
- Identificăm reînnoiri automate dezavantajoase, clauze penale excesive și exclusivități restrictive
- Auditul Contractelor de Muncă: alinierea cu Codul Muncii și fișe de post actualizate
Conformitate GDPR
În economia digitală, datele sunt un activ, dar și un risc major.
- Verificăm existența temeiurilor legale pentru prelucrarea datelor
- Politici de confidențialitate și note de informare conforme cu Regulamentul (UE) 2016/679
- Măsuri de securitate adecvate și proceduri de răspuns la incidente
- Existența acordurilor DPA (Data Processing Agreements) cu furnizorii
Conformitate AML (Anti-money laundering)
Verificăm conformitatea cu Legea 129/2019 pentru prevenirea spălării banilor.
- Obligatoriu pentru entități raportoare: agenți imobiliari, avocați, contabili și auditori
- Proceduri KYC (Know Your Customer) implementate și documentate
- Procese de raportare a tranzacțiilor suspecte conforme cu legislația
Conformitate real estate și active
Audităm situația juridică a sediilor și activelor imobiliare.
- Verificarea titlurilor de proprietate (CF) pentru sedii sociale, puncte de lucru și imobile
- Revizuirea contractelor de închiriere: clauze de încetare și majorări de chirie
Litigii latente și proprietate intelectuală
Evaluăm riscul de litigii viitoare și protecția activelor intelectuale.
- Analizăm corespondența pre-litigioasă, plângerile clienților și disputele interne
- Verificăm dacă mărcile, brevetele și drepturile de autor sunt înregistrate și protejate
Rezultatul PLDD: Raport de risc și plan de remediere
Un audit PLDD nu se încheie cu o listă de probleme. Livrabilul final este un instrument strategic de management.
Raportul de risc
- Document confidențial cu toate neconformitățile și vulnerabilitățile identificate
- Prezentare clară a fiecărei probleme cu implicațiile juridice și de business
- Executive summary pentru board și management
Prioritizarea riscurilor
- Risc Ridicat: acțiune imediată necesară
- Risc Mediu: de planificat în următoarele 90 de zile
- Risc Scăzut: de monitorizat periodic
- Alocare eficientă a resurselor pe baza priorităților
Plan de remediere
- Plan de acțiune detaliat cu pași concreți pentru fiecare problemă
- Timeline și responsabili pentru implementare
- Transformăm auditul într-o îmbunătățire reală și măsurabilă a afacerii
Întrebări frecvente
Compania mea nu este de vânzare. De ce aș avea nevoie de un due diligence? +
Aceasta este o confuzie frecventă. Auditul Juridic Preventiv (PLDD) nu este pentru vânzare (acela este un due diligence tranzacțional). PLDD este un "control de sănătate" intern, proactiv, menit să vă protejeze afacerea de amenzi, litigii și pierderi financiare, asigurând conformitatea pe termen lung.
Cât de des ar trebui să efectuez un audit juridic preventiv? +
Recomandarea noastră este un audit PLDD complet la fiecare 1-2 ani și audituri de conformitate mai restrânse (ex. GDPR, AML) anual sau ori de câte ori intervine o schimbare legislativă majoră sau o modificare a modelului de afaceri.
Ce este Legea 129/2019 (AML) și de ce este relevantă pentru mine? +
Legea 129/2019 este cadrul legal național pentru prevenirea și combaterea spălării banilor. Dacă activați în sectoare considerate "entități raportoare" (imobiliare, servicii financiare, contabilitate, avocatură, jocuri de noroc), aveți obligații legale stricte de a vă cunoaște clienții (KYC) și de a raporta tranzacțiile suspecte. Un audit PLDD verifică dacă îndepliniți aceste obligații.
Auditarea conformității GDPR este inclusă în PLDD? +
Da. În contextul actual, nicio evaluare a riscului nu este completă fără o analiză a modului în care compania gestionează datele cu caracter personal. Având în vedere amenzile care pot ajunge la 4% din cifra de afaceri globală, auditul GDPR este o componentă critică a oricărui PLDD.
Este acest audit la fel ca un audit financiar? +
Nu. Auditul financiar (efectuat de auditori financiari) verifică acuratețea situațiilor financiare. Auditul juridic (PLDD), efectuat de avocați, verifică conformitatea legală și operațională a companiei cu legislația în vigoare, contractele și statutele interne, evaluând riscurile juridice.
Protejează-ți afacerea înainte de a fi prea târziu
Trimite-ne contextul companiei și programăm un call de scoping pentru a defini aria de audit.
Acest site folosește cookie-uri pentru a vă îmbunătăți experiența.