Transaktional (M&A)
Due Diligence für Verkauf/Übernahme
- • Reaktives und einmaliges Audit
- • Angefordert von Käufer oder externem Investor
- • Zweck: Preis und Transaktionsrisiken festlegen
- • Fokus auf Bewertung für Verkauf
Präventive Legal Due Diligence (PLDD) – Von Reaktion zu Proaktivität
Compliance & Risiko
Präventive Legal Due Diligence (PLDD)
Von Reaktion zu Proaktivität
Im modernen Geschäftsumfeld, geprägt von immer komplexeren Vorschriften (DSGVO, AML, ESG etc.), können Unternehmen es sich nicht mehr leisten, reaktiv zu arbeiten und rechtliche Probleme erst zu lösen, wenn sie auftreten. Die Kosten eines Rechtsstreits, behördlicher Bußgelder oder Reputationskrisen sind exponentiell höher als die Kosten der Prävention.
Präventive Legal Due Diligence (PLDD) ist ein Instrument des strategischen Risikomanagements. Sie stellt einen vollständigen rechtlichen "Gesundheitscheck" Ihres Unternehmens dar, konzipiert um Schwachstellen zu identifizieren und zu beheben, bevor sie zu Krisen eskalieren.
Vollständiges DSGVO-Audit AML-Compliance (Gesetz 129/2019) Gesellschafts- und Vertrags-Governance
Der strategische Unterschied
PLDD vs. Transaktionale Due Diligence
Präventiv (PLDD)
Gesundheitsaudit für das Management
- • Proaktives und periodisches Audit
- • Angefordert vom internen Management des Unternehmens
- • Zweck: langfristige Gesundheit und operative Compliance
- • Fokus auf Schutz und Prävention zukünftiger Risiken
Eine regelmäßige Preventive Legal Due Diligence (PLDD)-Prüfung identifiziert und behebt Probleme, die, wenn sie ungelöst bleiben, zu kostspieligen Korrekturmaßnahmen und Preisverhandlungen führen könnten, falls der Käufer bei der Bewertung des Zielunternehmens nicht beseitigte Risiken feststellt.
Kernbereiche des PLDD-Audits
Unser Ansatz ist methodisch und deckt alle operativen Facetten Ihres Unternehmens ab.
Gesellschaftsrechtliche Compliance und Governance
Wir prüfen die Unternehmensinfrastruktur und die Einhaltung von Meldepflichten.
- Dokumentenaudit: Satzung aktuell und die tatsächliche Geschäftsstruktur widerspiegelnd
- Gültigkeit der Mandate von Geschäftsführern und Vorständen, ordnungsgemäß registriert
- Gesellschafter-/Vorstandsregister: Beschlüsse unterzeichnet und ordnungsgemäß erfasst
- Einhaltung der Pflichten zur Meldung wirtschaftlicher Eigentümer
Vertragliche Compliance
Wir analysieren Schlüsselverträge, um Risikoklauseln und versteckte Pflichten zu identifizieren.
- Prüfung wesentlicher Verträge mit Hauptkunden, strategischen Lieferanten und Finanzgebern
- Identifikation nachteiliger automatischer Verlängerungen, übermäßiger Vertragsstrafen und restriktiver Exklusivitäten
- Arbeitsvertragsaudit: Übereinstimmung mit dem Arbeitsgesetzbuch und aktuelle Stellenbeschreibungen
DSGVO-Compliance
In der digitalen Wirtschaft sind Daten ein Vermögenswert, aber auch ein großes Risiko.
- Prüfung des Vorliegens von Rechtsgrundlagen für die Datenverarbeitung
- Datenschutzrichtlinien und Informationshinweise konform mit Verordnung (EU) 2016/679
- Angemessene Sicherheitsmaßnahmen und Verfahren zur Reaktion auf Vorfälle
- Vorhandensein von DPA (Data Processing Agreements) mit Lieferanten
AML-Compliance (Anti-Geldwäsche)
Wir prüfen die Einhaltung von Gesetz 129/2019 zur Geldwäscheprävention.
- Verpflichtend für meldepflichtige Einheiten: Immobilienmakler, Anwälte, Buchhalter und Wirtschaftsprüfer
- KYC-Verfahren (Know Your Customer) implementiert und dokumentiert
- Meldeverfahren für verdächtige Transaktionen gesetzeskonform
Immobilien- und Vermögens-Compliance
Wir prüfen den rechtlichen Status von Geschäftsräumen und Immobilienvermögen.
- Eigentumsnachweisprüfung (Grundbuch) für Hauptsitz, Niederlassungen und gehaltene Immobilien
- Prüfung von Mietverträgen: Kündigungsklauseln und Mieterhöhungskontrollen
Latente Rechtsstreitigkeiten und geistiges Eigentum
Wir bewerten zukünftige Prozessrisiken und den Schutz geistiger Vermögenswerte.
- Analyse von vorprozessualer Korrespondenz, Kundenbeschwerden und internen Streitigkeiten
- Prüfung, ob Marken, Patente und Urheberrechte registriert und geschützt sind
PLDD-Ergebnis: Risikobericht und Maßnahmenplan
Ein PLDD-Audit endet nicht mit einer Problemliste. Das finale Deliverable ist ein strategisches Management-Instrument.
Risikobericht
- Vertrauliches Dokument mit allen identifizierten Nonkonformitäten und Schwachstellen
- Klare Darstellung jedes Problems mit rechtlichen und geschäftlichen Implikationen
- Executive Summary für Vorstand und Management
Risikopriorisierung
- Hohes Risiko: sofortiges Handeln erforderlich
- Mittleres Risiko: innerhalb der nächsten 90 Tage zu planen
- Niedriges Risiko: periodisch zu überwachen
- Effiziente Ressourcenallokation basierend auf Prioritäten
Maßnahmenplan
- Detaillierter Aktionsplan mit konkreten Schritten für jedes Problem
- Timeline und Verantwortliche für die Umsetzung
- Audit in echte, messbare Geschäftsverbesserung transformieren
Häufig gestellte Fragen
Mein Unternehmen steht nicht zum Verkauf. Warum brauche ich Due Diligence? +
Das ist ein häufiges Missverständnis. Präventive Legal Due Diligence (PLDD) dient nicht dem Verkauf (das ist transaktionale Due Diligence). PLDD ist ein interner, proaktiver "Gesundheitscheck", der Ihr Unternehmen vor Bußgeldern, Rechtsstreitigkeiten und finanziellen Verlusten schützt und langfristige Compliance sicherstellt.
Wie oft sollte ich ein präventives Rechtsaudit durchführen? +
Unsere Empfehlung ist ein vollständiges PLDD-Audit alle 1-2 Jahre und engere Compliance-Audits (z.B. DSGVO, AML) jährlich oder bei wesentlichen Gesetzesänderungen oder Änderungen des Geschäftsmodells.
Was ist Gesetz 129/2019 (AML) und warum ist es für mich relevant? +
Gesetz 129/2019 ist der nationale Rechtsrahmen zur Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche. Wenn Sie in Sektoren tätig sind, die als "meldepflichtige Einheiten" gelten (Immobilien, Finanzdienstleistungen, Buchhaltung, Rechtswesen, Glücksspiel), haben Sie strenge gesetzliche Pflichten, Ihre Kunden zu kennen (KYC) und verdächtige Transaktionen zu melden. Ein PLDD-Audit prüft, ob Sie diese Pflichten erfüllen.
Ist die DSGVO-Compliance-Prüfung in PLDD enthalten? +
Ja. Im aktuellen Kontext ist keine Risikobewertung vollständig ohne Analyse, wie das Unternehmen personenbezogene Daten verwaltet. Angesichts von Bußgeldern, die 4% des weltweiten Umsatzes erreichen können, ist das DSGVO-Audit eine kritische Komponente jeder PLDD.
Ist dieses Audit dasselbe wie ein Finanzaudit? +
Nein. Ein Finanzaudit (durchgeführt von Wirtschaftsprüfern) prüft die Richtigkeit der Finanzberichte. Ein Rechtsaudit (PLDD), durchgeführt von Anwälten, prüft die rechtliche und operative Compliance des Unternehmens mit geltendem Recht, Verträgen und internen Statuten und bewertet rechtliche Risiken.
Schützen Sie Ihr Unternehmen, bevor es zu spät ist
Teilen Sie uns den Kontext Ihres Unternehmens mit, und wir vereinbaren ein Erstgespräch, um den Umfang der Prüfung festzulegen.
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